豫能控股5月27日公告，因信息披露違規(guī)等事項，豫能控股及公司董事長余德忠、總經理李軍、董事會秘書李琳，被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。同時，豫能控股及三位責任人也被深圳證券交易所通報批評并計入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

豫能控股為國資控股的上市公司，大股東為河南投資集團有限公司，實控人為河南省財政廳。

國資控股的上市公司原本應該是合規(guī)典范，豫能控股此次違規(guī)被罰暴露出其合規(guī)短板。豫能控股的上級單位是否會進一步對相關負責人進行追責，有待進一步觀察。

下發(fā)的行政監(jiān)管措施《決定書》顯示：

“經查，河南豫能控股股份有限公司（以下簡稱公司）存在如下問題：一是公司于2026年2月11日發(fā)布的《關于籌劃參股投資暨關聯(lián)交易事項的提示性公告》，信息披露不完整、風險提示不充分。違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第226號）第三條第一款、第二十三條第一款及第二款第十九項的規(guī)定。

二是未按規(guī)定建立并執(zhí)行信息知情人登記管理制度。違反了《上市公司監(jiān)管指引第5號——上市公司信息知情人登記管理制度》（證監(jiān)會公告〔2025〕5號）第六條第一款、第七條的規(guī)定。

余德忠作為公司董事長，李軍作為公司總經理，李琳作為公司董事會秘書對上述違規(guī)行為負主要責任?！?/p>

年報信息顯示，豫能控股第一大股東為河南投資集團有限公司，實際控制人為河南省財政廳。即為國資控股的上市公司。

根據(jù)豫能控股2025年報披露的簡歷：

董事長余德忠“2018年11月至今，在豫能控股股份有限公司工作，歷任董事、總經理、黨委副書記，現(xiàn)任董事長、黨委書記”。

總經理李軍“2024年5月至今，在河南豫能控股股份有限公司工作，現(xiàn)任董事、總經理、黨委副書記”。

董事會秘書李琳“2023年1月至今，在河南豫能控股股份有限公司工作，現(xiàn)任董事會秘書”。

相關公告顯示，此前不久，豫能控股完成了董事會換屆選舉。2026年5月8日，豫能控股召開第十屆董事會第一次會議，審議通過了選舉董事長等議題。余德忠再度當選董事長，公司繼續(xù)聘任李軍擔任公司總經理。

豫能控股在5月27日的公告中表示：“公司及相關人員高度重視《決定書》中指出的問題，將認真吸取教訓，嚴格按照河要求開展整改工作，并在規(guī)定期限內提交書面整改報告”。

亡羊補牢是必須的，期望豫能控股能夠以此為契機提升合規(guī)水平。

作為國資控股的上市公司，在合規(guī)上存在問題引發(fā)監(jiān)管處罰，交易所監(jiān)管文件中明確列出了相關責任人應該承擔責任。

近年來，各級國資管理部門高度重視下屬單位的合規(guī)事宜。河南省財政廳等上級部門，是否會對相關責任人開啟進一步追責，有待觀察。