創(chuàng)元期貨內(nèi)控存缺陷,被證監(jiān)局責(zé)令改正
證監(jiān)會官網(wǎng)6月2日掛網(wǎng)的信息顯示,創(chuàng)元期貨淄博營業(yè)部因“存在互聯(lián)網(wǎng)營銷管理不規(guī)范、客戶關(guān)系管理不清晰、員工管理及薪酬管理不到位等問題”,“內(nèi)部控制存在缺陷,違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》”。
據(jù)此,創(chuàng)元期貨采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

創(chuàng)元期貨為新三板掛牌公司(股票代碼:832280)。成立于1995年,是經(jīng)中國證監(jiān)會核準的專業(yè)期貨公司,總部位于蘇州市,公司實際控制人為蘇州市國資委,是行業(yè)內(nèi)較早掛牌新三板的期貨公司。
依托蘇州當?shù)貜妱诺慕?jīng)濟基礎(chǔ)以及雄厚的股東背景,創(chuàng)元期貨盈利能力較為強勁。
財報數(shù)據(jù)顯示,2025年,創(chuàng)元期貨營業(yè)收入約4.95億元,歸母凈利潤約9521.55萬元,較上年分別增長20.69%和34.26%。

創(chuàng)元期貨官網(wǎng)信息稱:公司為國內(nèi)各大期貨交易所會員,擁有專業(yè)的研究團隊、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)、先進的信息技術(shù)、完善的風(fēng)控體系,持續(xù)為客戶提供全牌照的“一站式”綜合金融服務(wù)。公司秉持合規(guī)、誠信、專業(yè)、高效、創(chuàng)新、圖強核心價值理念,……致力于成為具有國際視野和比較優(yōu)勢的國內(nèi)一流期貨衍生品綜合服務(wù)商。
由官網(wǎng)信息可知,創(chuàng)元期貨高度重視合規(guī),也在投入資源完善自身風(fēng)控體系。創(chuàng)元期貨的董事會和高管團隊也具有豐富的合規(guī)管理經(jīng)驗。
官網(wǎng)信息顯示,創(chuàng)元期貨董事長吳文勝早在20年前就曾兼任過公司合規(guī)總監(jiān)。具體信息為:2005年4月至2006年1月?lián)蝿?chuàng)元期貨辦公室主任兼合規(guī)管理總監(jiān);2006年1月至2007年12月?lián)蝿?chuàng)元期貨辦公室主任兼市場總監(jiān);2007年12月至2011年4月?lián)蝿?chuàng)元期貨副總經(jīng)理;2011年4月至2022年5月?lián)蝿?chuàng)元期貨總經(jīng)理;2022年5月10日起至今擔任創(chuàng)元期貨董事長。
?此次責(zé)令改正的行政措施針對的是其下屬營業(yè)部,并非直接針對總部。在當前監(jiān)管趨嚴的背景下,一張針對下屬營業(yè)部的行政監(jiān)管措施并不能全盤否定公司在合規(guī)方面的整體成績。
但是,千里之堤毀于蟻穴。公示文件中明確指出“內(nèi)部控制存在缺陷”,也應(yīng)當引起充分的重視。
作為一家歷史悠久,經(jīng)營業(yè)績良好、國資控股的新三板掛牌公司,創(chuàng)元期貨有條件成為合規(guī)典范。公司董事長早在20多年前就曾經(jīng)兼任合規(guī)總監(jiān),無論是在公司治理還是合規(guī)管理方面都擁有豐富的經(jīng)驗。
責(zé)令整改顯示出,創(chuàng)元期貨的合規(guī)工作仍然有待提升,尤其是對下屬營業(yè)部的合規(guī)管理亟待加強。
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