證監(jiān)會官網(wǎng)6月2日掛網(wǎng)的信息顯示，創(chuàng)元期貨淄博營業(yè)部因“存在互聯(lián)網(wǎng)營銷管理不規(guī)范、客戶關(guān)系管理不清晰、員工管理及薪酬管理不到位等問題”，“內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》”。

據(jù)此，創(chuàng)元期貨采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

創(chuàng)元期貨為新三板掛牌公司（股票代碼:832280）。成立于1995年，是經(jīng)中國證監(jiān)會核準的專業(yè)期貨公司，總部位于蘇州市，公司實際控制人為蘇州市國資委，是行業(yè)內(nèi)較早掛牌新三板的期貨公司。

依托蘇州當?shù)貜妱诺慕?jīng)濟基礎(chǔ)以及雄厚的股東背景，創(chuàng)元期貨盈利能力較為強勁。

財報數(shù)據(jù)顯示，2025年，創(chuàng)元期貨營業(yè)收入約4.95億元，歸母凈利潤約9521.55萬元，較上年分別增長20.69%和34.26%。

創(chuàng)元期貨官網(wǎng)信息稱：公司為國內(nèi)各大期貨交易所會員，擁有專業(yè)的研究團隊、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)、先進的信息技術(shù)、完善的風(fēng)控體系，持續(xù)為客戶提供全牌照的“一站式”綜合金融服務(wù)。公司秉持合規(guī)、誠信、專業(yè)、高效、創(chuàng)新、圖強核心價值理念，……致力于成為具有國際視野和比較優(yōu)勢的國內(nèi)一流期貨衍生品綜合服務(wù)商。

由官網(wǎng)信息可知，創(chuàng)元期貨高度重視合規(guī)，也在投入資源完善自身風(fēng)控體系。創(chuàng)元期貨的董事會和高管團隊也具有豐富的合規(guī)管理經(jīng)驗。

官網(wǎng)信息顯示，創(chuàng)元期貨董事長吳文勝早在20年前就曾兼任過公司合規(guī)總監(jiān)。具體信息為：2005年4月至2006年1月?lián)蝿?chuàng)元期貨辦公室主任兼合規(guī)管理總監(jiān)；2006年1月至2007年12月?lián)蝿?chuàng)元期貨辦公室主任兼市場總監(jiān)；2007年12月至2011年4月?lián)蝿?chuàng)元期貨副總經(jīng)理；2011年4月至2022年5月?lián)蝿?chuàng)元期貨總經(jīng)理；2022年5月10日起至今擔任創(chuàng)元期貨董事長。

?此次責(zé)令改正的行政措施針對的是其下屬營業(yè)部，并非直接針對總部。在當前監(jiān)管趨嚴的背景下，一張針對下屬營業(yè)部的行政監(jiān)管措施并不能全盤否定公司在合規(guī)方面的整體成績。

但是，千里之堤毀于蟻穴。公示文件中明確指出“內(nèi)部控制存在缺陷”，也應(yīng)當引起充分的重視。

作為一家歷史悠久，經(jīng)營業(yè)績良好、國資控股的新三板掛牌公司，創(chuàng)元期貨有條件成為合規(guī)典范。公司董事長早在20多年前就曾經(jīng)兼任合規(guī)總監(jiān)，無論是在公司治理還是合規(guī)管理方面都擁有豐富的經(jīng)驗。

責(zé)令整改顯示出，創(chuàng)元期貨的合規(guī)工作仍然有待提升，尤其是對下屬營業(yè)部的合規(guī)管理亟待加強。