2026年5月28日，期貨行業(yè)的合規(guī)“大考”再添重磅“罰單”。

吉林Z監(jiān)局官網(wǎng)顯示，東方匯金期貨因“內(nèi)控管理存在系統(tǒng)性缺陷”“員工營銷及服務行為管理嚴重不足”等違規(guī)違法行為，被采取責令改正并暫停期貨經(jīng)紀業(yè)務新開戶3個月的監(jiān)督管理措施。

來源：吉林Z監(jiān)局官網(wǎng)

根據(jù)公告，東方匯金期貨在員工管理、內(nèi)部制度執(zhí)行等方面的內(nèi)控管理存有漏洞，合規(guī)風控流于形式，“不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，嚴重危及公司穩(wěn)健運行，損害交易者合法權益”；個別無期貨交易咨詢業(yè)務資格的從業(yè)人員向客戶提供交易咨詢建議；個別員工向客戶發(fā)送信息存在誤導性表述；員工在使用企業(yè)微信對接服務客戶過程中，公司未全面監(jiān)測風險及留痕存檔。

此外，東方匯金期貨因上述違規(guī)行為還收到兩張“罰單”：總經(jīng)理李澤侯被吉林Z監(jiān)局采取監(jiān)管談話措施，首席風險官于懷宇被出具警示函。

GPLP犀牛財經(jīng)了解到，這并非東方匯金期貨首次因合規(guī)問題被罰。

2023年，東方匯金期貨因資管業(yè)務制度缺失、投資運作不規(guī)范、信息披露誤導性等問題被罰，資管業(yè)務負責人被出具警示函；2024年，因高管管理不規(guī)范、關聯(lián)交易管控不足、資管系統(tǒng)權限不合理、互聯(lián)網(wǎng)營銷合規(guī)缺位等被責令改正；2025年，因資管業(yè)務違規(guī)、互聯(lián)網(wǎng)營銷違規(guī)被責令改正，時任高管集體被追責。